Prevención de Lavado de Dinero, Cumplimiento Normativo, Compliance y Oficial de Cumplimiento


En dichas áreas nuestros servicios se enfocan primordialmente en la implementación de programas de cumplimiento normativo a nuestros clientes, con la finalidad de prevenir cualquier infracción al ordenamiento legal vigente, así como a los Controles Internos y Programas de Ética de la empresa, de igual forma se prevé la creación y establecimiento de políticas de actuación en determinadas materias, mitigando los riesgos de sanciones y las pérdidas que deriven de tales incumplimientos

Los servicios que ofrecen nuestros oficiales de cumplimiento consisten principalmente en reforzar las medidas vigentes en la sociedad regulada, con la finalidad de prevenir cualquier posible riesgo que se derive de la infracción a las normas aplicables, mediante la efectiva instauración de procedimientos y protocolos internos de control, programas de ética y/o de cumplimiento de normas, así como efectuar los informes correspondientes con respecto a las conductas, actividades o comportamientos realizados por los directivos, funcionarios, empleados o apoderados de la sociedad regulada que puedan provocar que esta incurra en infracción a lo dispuesto en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, así como las disposiciones aplicables vigentes; de igual forma funge como instancia de consulta con respecto al cumplimiento y debida aplicación de dichas disposiciones, con respecto a todos los niveles jerárquicos de la empresa.

En relación con la prevención de lavado de dinero asesoramos a nuestros clientes en el cumplimiento de las diferentes obligaciones establecidas en la legislación de la materia, asesorándolos en el desarrollo e implementación de las políticas, procesos y procedimientos que las autoridades nacionales e internacionales exigen para la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, interviniendo en la elaboración de los avisos y reporte de operaciones inusuales, preocupantes y relevantes.

Actualmente nuestra Firma cuenta con Oficiales de Cumplimiento que han sido designados por diversas instituciones que integran el sistema financiero.